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A股年報、季報密集披露中 上市公司高管“窗口期”減持頻現

2019/4/2 21:49:31      大眾證券報      劉揚

核心提示:隨著年報、季報的密集披露,上市公司董監高窗口期違規減持的事件頻頻發生。

本報訊(記者 劉揚)隨著上市公司年報、季報的密集披露,上市公司董監高窗口期違規減持的事件頻頻發生。

今年3月28日泰格醫藥監事王曉博本人減持公司股份0.26萬股,成交均價為61.47元,涉及參考市值15.98萬元。而泰格醫藥2018年年報預計于2019年4月26日披露。此外,光一科技周一公告,公司控股股東、實控人及其一致行動人3月28日、29日累計被動減持1.02%股份。而光一科技2018年年報預披露時間為4月20日。

實際上,交易所已經注意到窗口期違規減持的現象。根據深交所監管信息顯示,今年3月28日深交所分別向德生科技和達華智能下發監管函。根據監管函顯示,德生科技擬于2019年4月24日披露2018年年度報告,劉峻峰作為公司董事,在年度報告披露前30日內賣出公司股票6.5萬股,涉及金額153.86萬元。達華智能預約于2019年4月24日披露2018年年度報告。韓洋作為達華智能董事兼董事會秘書,在公司定期報告披露前30日內賣出公司股票18萬股,成交金額為108萬元。

兩家公司相關高管的減持行為均違反了深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條的規定。

據交易所的相關規定,上市公司董監高、證券事務代表和前述人員的配偶,在部分特定情況不得交易本公司股票和衍生品種;包括公司定期報告公告前30日內、公司業績預告和業績快報公告前10日內,以及可能對股票和衍生品種較大影響的重大事件發生或進入決策日至依法披露的20個交易日內。

“目前來看,對董監高窗口期違規減持行為整體處罰力度并不大,多以下發監管函警告為主。但無論董監高在6個月內的短線交易,還是窗口期的交易行為,都涉嫌利用信息優勢牟利。當前需要盡快完善有關法律法規,明確對窗口期違規交易的處罰措施。在此之前,對窗口期違規交易,主要應該從內幕交易的角度來追究違規者的責任,以此防止違規者逃脫法律法規的處罰。”周二一位業內人士分析認為。

記者注意到,上交所周二披露紀律處分決定,對科達股份時任副總經理王華華予以公開譴責。上述紀律處分將通報山東省人民政府,并將記入上市公司誠信檔案。

經上交所查明,2018年1月20日,科達股份時任副總經理王華華披露減持計劃公告,擬自公告之日起15個交易日后的6個月內,減持其持有的公司股份192.30萬股,占公司總股本0.20%,減持數量不超過其持有公司股份的25%。2018年6月14日,王華華通過二級市場減持公司股票60萬股,成交金額約462.60萬元。而公司則于2018年6月22日披露2018年半年度業績預增公告。王華華作為公司時任副總經理,在公司披露業績預告前10日內減持公司股票的行為,構成業績預告窗口期減持公司股份的違規行為,且違規減持的股票達到60萬股,數量巨大。

(編輯:gifberg)
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